SEC, Pacific Private Money Group'un İki Eski Yöneticisini 80 Milyon Dolarlık Ponzi Benzeri Dolandırıcılıkla Suçladı

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Pacific Private Money Group LLC'nin (PPMG) eski CEO'su Mark D. Hanf ve bir PPMG yan kuruluşunun eski COO'su Hoai-Nam Chu Phan'a, çoğu perakende yatırımcı olan ve birçoğu emekli yaşlı vatandaşlardan oluşan yaklaşık 190 yatırımcıdan 80 milyon doların üzerinde para toplayan bir arz dolandırıcılığı nedeniyle suç duyurusunda bulundu. Aralık 2021'den Kasım 2025'e kadar, sanıklar yatırımcı sermayesinin gayrimenkul teminatlı kredilerde kullanılacağını yanlış beyan ettiler ve tercihli veya sabit getiri vaat ettiler. Bunun yerine, yeni yatırımcı parasını önceki yatırımcılara Ponzi benzeri ödemeler yapmak için kullandılar ve kişisel çıkarları için 7 milyon doların üzerinde parayı zimmetlerine geçirdiler. Şubat 2026 itibarıyla, geri kazanılabilir varlıklar, ödenmemiş yatırımlardaki 121 milyon dolara karşılık 17 milyon doların altındaydı. SEC'in Kuzey Kaliforniya Bölgesi için ABD Bölge Mahkemesi'nde açtığı dava, federal menkul kıymetler yasalarının ihlallerini iddia ediyor. Her iki sanık da gelecekteki menkul kıymet ihlallerini kalıcı olarak yasaklayan kararları kabul etti; para cezaları daha sonra belirlenecek.