SEC, ABD Danışmanı Olarak Meşruiyet Sağlamak İçin Sahte ADV Başvuruları Yapan 38 Kuruluşu Suçladı
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), 2025-2026 yılları arasında kendilerini meşru yatırım danışmanları olarak göstermek için Form ADV'lerde maddi olarak yanlış beyanlarda bulundukları iddiasıyla 38 kuruluş hakkında suç duyurusunda bulundu. Colorado Bölgesi ABD Bölge Mahkemesi'nde açılan şikayetler, sanıkların konumları, telefon numaraları, sahiplik yapıları ve denetimler hakkında yanlış beyanlarda bulunduklarını ve bazılarının SEC'in dosyalama sistemine erişmek için yabancı IP adresleri kullandığını iddia ediyor. SEC, ihtiyati tedbir ve para cezası talep ediyor ve başvuruları web sitesinden kaldırdı. FBI, Level Up Operasyonu ile yardımcı oldu.
Bildiklerimiz
SEC, 2025 ile 2026 yılları arasında sunulan Form ADV'lerde maddi yanlış beyanlarda bulunan 38 kuruluşu suçladı.
▤ 1 kaynak›
38 kuruluşun ERA dosyaları SEC web sitesinden kaldırıldı.
▤ 1 kaynak›
Sanıklar, Colorado adreslerini varlık göstermeden listelediler ve bağlantısız telefon numaraları sağladılar.
▤ 1 kaynak›
Şikayetler, Colorado Bölgesi için ABD Bölge Mahkemesi'nde açıldı.
▤ 1 kaynak›
Bazı sanıklar web sitelerinde sahte SEC kayıt sertifikaları sergilediler.
▤ 1 kaynak›
Sanıkların, yabancı yargı bölgelerine izlenen IP adresleri kullandığı iddia edildi.
▤ 1 kaynak›
SEC, kalıcı ihtiyati tedbirler ve hukuki para cezaları talep ediyor.
▤ 1 kaynak›
FBI, Level Up Operasyonu aracılığıyla yardım sağladı.
▤ 1 kaynak›
SEC, 38 kuruluşu, perakende yatırımcıları hedef alarak meşru yatırım danışmanı gibi görünmek için Form ADV'lerde yanlış beyanlarda bulunmakla suçladı; bazıları yabancı IP adresleri kullandı.
Doğrulandı · 1 kaynakCanlı haberler
Tümünü görYorumlar 0
Bu olayı kalıcı başlıklarda tartışın. Canlı sohbet ayrı kalır.
Henüz yorum yok. Sohbeti başlatın.