SEC предъявила обвинения 38 организациям за мошеннические filings ADV с целью создания видимости законных советников в США

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о предъявлении обвинений 38 организациям в предположительно подаче существенно ложных форм ADV в период с 2025 по 2026 год с целью ложного представления себя в качестве законных инвестиционных советников. Иски, поданные в Окружной суд США по округу Колорадо, утверждают, что ответчики предоставили ложные сведения о своем местонахождении, номерах телефонов, структуре собственности и аудитах, а некоторые использовали иностранные IP-адреса для доступа к системе подачи документов SEC. SEC добивается судебных запретов и гражданских штрафов, а также удалила эти filings со своего веб-сайта. ФБР оказало содействие в рамках операции "Level Up".