SEC acusa dois ex-executivos da Pacific Private Money Group em esquema de US$ 80 milhões semelhante a Ponzi

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) apresentou acusações contra Mark D. Hanf, ex-CEO da Pacific Private Money Group LLC (PPMG), e Hoai-Nam Chu Phan, ex-COO de uma subsidiária da PPMG, por fraude de oferta que arrecadou mais de US$ 80 milhões de aproximadamente 190 investidores, em sua maioria de varejo, muitos dos quais eram aposentados. De dezembro de 2021 a novembro de 2025, os réus deturparam que o capital dos investidores seria usado para empréstimos garantidos por imóveis e prometeram retornos preferenciais ou fixos. Em vez disso, usaram o dinheiro de novos investidores para fazer pagamentos semelhantes a Ponzi a investidores anteriores e se apropriaram indevidamente de mais de US$ 7 milhões para benefício pessoal. Em fevereiro de 2026, os ativos recuperáveis eram inferiores a US$ 17 milhões contra US$ 121 milhões em investimentos pendentes. A queixa da SEC, apresentada no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Norte da Califórnia, acusa violações das leis federais de valores mobiliários. Ambos os réus consentiram em julgamentos que os proíbem permanentemente de futuras violações de valores mobiliários, com penalidades monetárias a serem determinadas posteriormente.