SEC acusa 38 entidades por registros ADV fraudulentos para simular legitimidade como consultores dos EUA
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) anunciou acusações contra 38 entidades por supostamente apresentarem Formulários ADV materialmente falsos entre 2025 e 2026 para se retratarem falsamente como consultores de investimento legítimos. As queixas, apresentadas no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito do Colorado, alegam que os réus fizeram declarações falsas sobre suas localizações, números de telefone, estruturas de propriedade e auditorias, e alguns usaram endereços IP estrangeiros para acessar o sistema de arquivamento da SEC. A SEC busca liminares e penalidades civis, e removeu os registros de seu site. O FBI auxiliou por meio da Operação Level Up.
O que sabemos
A SEC acusou 38 entidades de fazerem declarações materialmente falsas em Formulários ADV apresentados entre 2025 e 2026.
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Os registros ERA das 38 entidades foram removidos do site da SEC.
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Os réus listaram endereços no Colorado sem presença e forneceram números de telefone desconectados.
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As queixas foram apresentadas no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito do Colorado.
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Alguns réus exibiram certificados de registro falsos da SEC em seus sites.
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Os réus supostamente usaram endereços IP rastreados para jurisdições estrangeiras.
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A SEC busca injunções permanentes e penalidades civis.
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O FBI auxiliou por meio da Operação Level Up.
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SEC: 38 Entities Feigned Legitimacy as U.S. Advisers Through False Filings to Lure Retail Investors
sec.gov · EN · Publicado · RecebidoRelatos ao vivo
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