SEC beschuldigt 38 entiteiten van frauduleuze ADV-aanvragen om legitimiteit als Amerikaanse adviseurs te veinzen
De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft aanklachten aangekondigd tegen 38 entiteiten voor het indienen van materieel onjuiste ADV-formulieren tussen 2025 en 2026 om zich ten onrechte voor te doen als legitieme investeringsadviseurs. De klachten, ingediend bij de Amerikaanse districtsrechtbank voor het district Colorado, stellen dat de beklaagden onjuiste verklaringen hebben afgelegd over hun locaties, telefoonnummers, eigendomsstructuren en audits, en dat sommigen buitenlandse IP-adressen gebruikten om toegang te krijgen tot het indieningssysteem van de SEC. De SEC streeft naar gerechtelijke bevelen en civiele boetes en heeft de indieningen van haar website verwijderd. De FBI hielp via Operatie Level Up.
Wat we weten
De SEC heeft 38 entiteiten aangeklaagd wegens het doen van materiële onjuiste verklaringen in Forms ADV die tussen 2025 en 2026 zijn ingediend.
▤ 1 bronnen›
ERA-dossiers van de 38 entiteiten zijn verwijderd van de SEC-website.
▤ 1 bronnen›
De gedaagden vermeldden adressen in Colorado zonder enige aanwezigheid en verstrekten niet-werkende telefoonnummers.
▤ 1 bronnen›
Klachten zijn ingediend bij de Amerikaanse districtsrechtbank voor het district Colorado.
▤ 1 bronnen›
Sommige gedaagden toonden valse SEC-registratiecertificaten op websites.
▤ 1 bronnen›
De gedaagden zouden IP-adressen hebben gebruikt die herleidbaar zijn naar buitenlandse jurisdicties.
▤ 1 bronnen›
De SEC eist permanente gerechtelijke verboden en civiele boetes.
▤ 1 bronnen›
De FBI heeft bijstand verleend via Operation Level Up.
▤ 1 bronnen›
De SEC heeft 38 entiteiten aangeklaagd voor het doen van valse verklaringen in ADV-formulieren om zich voor te doen als legitieme investeringsadviseurs, gericht op particuliere beleggers, waarbij sommigen gebruikmaakten van buitenlandse IP-adressen.
Geverifieerd · 1 bronnenLive rapporten
Alles bekijkenReacties 0
Bespreek dit evenement in blijvende threads. Livechat blijft apart.
Nog geen reacties. Begin het gesprek.