SEC, Pacific Private Money Group 전 임원 2명을 8천만 달러 규모의 폰지 사기 유사 계획으로 기소

미국 증권거래위원회(SEC)는 Pacific Private Money Group LLC(PPMG)의 전 CEO인 Mark D. Hanf와 PPMG 자회사의 전 COO인 Hoai-Nam Chu Phan을 약 190명의 소매 투자자(대부분 은퇴한 노인)로부터 8천만 달러 이상을 모금한 공모 사기 혐의로 기소했습니다. 2021년 12월부터 2025년 11월까지 피고인들은 투자 자본이 부동산 담보 대출에 사용될 것이라고 허위 진술하고 우선 또는 고정 수익을 약속했습니다. 대신 그들은 신규 투자자 자금을 이전 투자자에게 폰지 유사 지급에 사용하고 개인적 이익을 위해 7백만 달러 이상을 횡령했습니다. 2026년 2월 기준으로 회수 가능한 자산은 1억 2,100만 달러의 미상환 투자 대비 1,700만 달러 미만이었습니다. 캘리포니아 북부 지방 법원에 제기된 SEC의 고소장은 연방 증권법 위반을 주장합니다. 두 피고인은 향후 증권법 위반을 영구적으로 금지하는 판결에 동의했으며, 금전적 벌금은 추후 결정됩니다.