SEC, 미국 자문사로 위장한 38개 업체의 사기성 ADV 서류 제출 혐의로 기소

미국 증권거래위원회(SEC)는 2025년에서 2026년 사이에 제출된 Form ADV에 중대한 허위 진술을 포함시켜 합법적인 투자 자문사로 위장한 혐의로 38개 업체를 기소했다고 발표했습니다. 콜로라도 연방지방법원에 제기된 고소장에 따르면, 피고들은 위치, 전화번호, 소유 구조, 감사에 대해 허위 진술을 했으며, 일부는 SEC의 전자 신고 시스템에 접근하기 위해 해외 IP 주소를 사용했습니다. SEC는 금지 명령과 민사 벌금을 요구하고 있으며, 해당 서류를 웹사이트에서 삭제했습니다. FBI는 '레벨 업 작전'을 통해 지원했습니다.