SEC、虚偽のADV申請で38社を告発—米国登録投資顧問を装い正当性を偽装

米国証券取引委員会（SEC）は、2025年から2026年の間に提出されたフォームADVに重大な虚偽の記載をし、正当な投資顧問であるかのように偽装したとして、38社を告発したと発表した。コロラド州連邦地方裁判所に提出された訴状では、被告らが所在地、電話番号、所有構造、監査について虚偽の記載をし、一部はSECの提出システムにアクセスするために海外のIPアドレスを使用したと主張している。SECは差止命令と民事制裁金を求め、ウェブサイトから提出書類を削除した。FBIは「オペレーション・レベルアップ」を通じて支援した。