La SEC accusa due ex dirigenti di Pacific Private Money Group in uno schema Ponzi da 80 milioni di dollari

La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti (SEC) ha presentato accuse contro Mark D. Hanf, ex amministratore delegato di Pacific Private Money Group LLC (PPMG), e Hoai-Nam Chu Phan, ex direttore operativo di una sussidiaria di PPMG, per una frode di offerta che ha raccolto oltre 80 milioni di dollari da circa 190 investitori, in gran parte al dettaglio, molti dei quali pensionati anziani. Da dicembre 2021 a novembre 2025, gli imputati hanno falsamente rappresentato che il capitale degli investitori sarebbe stato utilizzato per prestiti garantiti da immobili e hanno promesso rendimenti privilegiati o fissi. Invece, hanno utilizzato il denaro dei nuovi investitori per effettuare pagamenti simili a Ponzi ai primi investitori e si sono appropriati indebitamente di oltre 7 milioni di dollari per benefici personali. Entro febbraio 2026, le attività recuperabili erano inferiori a 17 milioni di dollari contro 121 milioni di dollari di investimenti in essere. La denuncia della SEC, depositata presso il tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto settentrionale della California, accusa violazioni delle leggi federali sui titoli. Entrambi gli imputati hanno acconsentito a sentenze che li inibiscono permanentemente da future violazioni dei titoli, con sanzioni pecuniarie da determinare in seguito.