La SEC accusa 38 entità per depositi ADV fraudolenti per fingere legittimità come consulenti statunitensi

La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha annunciato accuse contro 38 entità per aver presuntamente presentato moduli ADV materialmente falsi tra il 2025 e il 2026 per fingersi consulenti di investimento legittimi. I reclami, depositati presso il tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto del Colorado, sostengono che gli imputati hanno fatto false dichiarazioni sulla loro ubicazione, numeri di telefono, strutture proprietarie e audit, e alcuni hanno utilizzato indirizzi IP esteri per accedere al sistema di deposito della SEC. La SEC chiede ingiunzioni e sanzioni civili e ha rimosso i depositi dal suo sito web. L'FBI ha assistito tramite l'operazione Level Up.