La SEC accuse 38 entités de dépôts ADV frauduleux pour se faire passer pour des conseillers américains légitimes

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a annoncé des accusations contre 38 entités pour avoir prétendument déposé des formulaires ADV matériellement faux entre 2025 et 2026 afin de se faire passer frauduleusement pour des conseillers en investissement légitimes. Les plaintes, déposées devant le tribunal de district des États-Unis pour le district du Colorado, allèguent que les défendeurs ont fait des déclarations inexactes concernant leur localisation, leurs numéros de téléphone, leurs structures de propriété et leurs audits, et que certains ont utilisé des adresses IP étrangères pour accéder au système de dépôt de la SEC. La SEC demande des injonctions et des pénalités civiles, et a retiré les dépôts de son site Web. Le FBI a apporté son aide dans le cadre de l'opération Level Up.