La SEC acusa a 38 entidades por presentaciones ADV fraudulentas para aparentar legitimidad como asesores estadounidenses

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) anunció cargos contra 38 entidades por presuntamente presentar Formularios ADV materialmente falsos entre 2025 y 2026 para hacerse pasar falsamente por asesores de inversión legítimos. Las denuncias, presentadas en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito de Colorado, alegan que los acusados hicieron declaraciones falsas sobre sus ubicaciones, números de teléfono, estructuras de propiedad y auditorías, y algunos usaron direcciones IP extranjeras para acceder al sistema de presentación de la SEC. La SEC busca medidas cautelares y sanciones civiles, y ha eliminado las presentaciones de su sitio web. El FBI ayudó a través de la Operación Level Up.