SEC klagt 38 Unternehmen wegen betrügerischer ADV-Einreichungen an, um als US-Berater zu erscheinen

Die US-amerikanische Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat Anklage gegen 38 Unternehmen erhoben, die zwischen 2025 und 2026 angeblich materiell falsche Formulare ADV eingereicht haben, um sich fälschlich als legitime Anlageberater darzustellen. Die beim US-Bezirksgericht für den Distrikt Colorado eingereichten Beschwerden werfen den Beklagten vor, falsche Angaben zu ihren Standorten, Telefonnummern, Eigentümerstrukturen und Prüfungen gemacht zu haben; einige nutzten zudem ausländische IP-Adressen, um auf das Einreichungssystem der SEC zuzugreifen. Die SEC strebt Unterlassungsverfügungen und zivilrechtliche Geldstrafen an und hat die Einreichungen von ihrer Website entfernt. Das FBI unterstützte die Ermittlungen im Rahmen der Operation Level Up.