هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية توجه اتهامات إلى 38 كيانًا بسبب تقديم إيداعات ADV احتيالية للتظاهر بالشرعية كمستشارين أمريكيين
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) عن توجيه اتهامات إلى 38 كيانًا لقيامهم المزعوم بتقديم نماذج ADV كاذبة بشكل جوهري بين عامي 2025 و2026 لتصوير أنفسهم بشكل خاطئ كمستشارين استثماريين شرعيين. وتزعم الشكاوى المقدمة أمام المحكمة الجزئية الأمريكية لمنطقة كولورادو أن المدعى عليهم أدلوا بتصريحات كاذبة حول مواقعهم وأرقام هواتفهم وهياكل ملكيتهم وعمليات التدقيق، واستخدم بعضهم عناوين IP أجنبية للوصول إلى نظام التقديم الخاص بالهيئة. وتسعى الهيئة إلى إصدار أوامر قضائية وغرامات مدنية، وقد أزالت الإيداعات من موقعها الإلكتروني. وقدم مكتب التحقيقات الفيدرالي المساعدة عبر عملية "Level Up".
ما نعرفه
قامت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) بتوجيه اتهامات إلى 38 كيانًا بتقديم تحريفات جوهرية في نماذج ADV المودعة بين عامي 2025 و2026.
▤ 1 مصادر›
تمت إزالة ملفات ERA الخاصة بالكيانات الـ 38 من موقع هيئة الأوراق المالية والبورصات على الإنترنت.
▤ 1 مصادر›
أدرج المدعى عليهم عناوين في كولورادو دون وجود فعلي وقدموا أرقام هواتف غير متصلة.
▤ 1 مصادر›
تم رفع الدعاوى في المحكمة الجزئية الأمريكية لمنطقة كولورادو.
▤ 1 مصادر›
عرض بعض المدعى عليهم شهادات تسجيل مزيفة من هيئة الأوراق المالية والبورصات على مواقع الويب.
▤ 1 مصادر›
يُزعم أن المدعى عليهم استخدموا عناوين IP تم تتبعها إلى ولايات قضائية أجنبية.
▤ 1 مصادر›
تسعى هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى فرض أوامر قضائية دائمة وغرامات مدنية.
▤ 1 مصادر›
قدم مكتب التحقيقات الفيدرالي المساعدة عبر عملية رفع المستوى (Operation Level Up).
▤ 1 مصادر›
افتح أي مصدر لفحص لغته الأصلية ووقت استلام DoseFix له والادعاءات التي يدعمها.
SEC: 38 Entities Feigned Legitimacy as U.S. Advisers Through False Filings to Lure Retail Investors
sec.gov · EN · نُشر · تم الاستلامتقارير مباشرة
عرض الكلالتعليقات 0
ناقش الحدث في سلاسل دائمة. تبقى الدردشة المباشرة منفصلة.
لا تعليقات بعد. ابدأ النقاش.